根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、四、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。部分自營業務合規風控把關不到位。三、華泰證券存光算谷歌seo>光算谷歌推广在以下問題:一、決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。跟投業務內部控製不完善。(文章來源:財聯社)近期對華泰證券開展了現場檢查。江蘇光算谷歌seorong>光算谷歌推广證監局稱,江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施 。從業人員資質管理不到位。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定 ,二、《公開募集證光算谷光算谷歌seo歌推广券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、